Комплаенс и санкционные проверки
Проверяем, соответствует ли работа компании закону и требованиям регуляторов, и выстраиваем процедуры, которые не дают нарушениям появиться снова. Отдельно проверяем контрагентов и операции на санкционные ограничения и готовим правила внутреннего контроля для тех, кто попадает под закон о противодействии легализации доходов.
Когда к нам обращаются
Работаете с иностранными партнёрами и боитесь санкционных рисков
Банк задаёт вопросы по операциям
Компания подпадает под 115-ФЗ, а правил внутреннего контроля нет
Нужна антикоррупционная политика для тендеров или крупного заказчика
Хотите, чтобы о новых требованиях закона сообщали заранее
Что входит
- Комплаенс-аудит: соответствие закону и требованиям отраслевых регуляторов
- Комплаенс-система: процедуры против правовых и репутационных рисков
- Антикоррупционная политика, кодекс этики, процедуры внутреннего контроля
- Санкционные проверки контрагентов и операций
- Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ
- Мониторинг изменений законодательства
Форматы, сроки и результат
| Формат | Что делаем | Срок | Результат |
|---|---|---|---|
| Комплаенс-аудит | Проверка процессов и документов | согласуем при постановке задачи | Отчёт с рисками и рекомендациями |
| Антикоррупционный пакет | Политика, кодекс, процедуры | 7–20 рабочих дней | Комплаенс-пакет документов |
| Санкционная проверка | Контрагент или операция | согласуем при постановке задачи | Заключение о санкционных рисках |
| ПОД/ФТ | Правила внутреннего контроля | согласуем при постановке задачи | Правила и процедуры |
Что требует закон
- Меры по предупреждению коррупции обязана принимать каждая организация (ст. 13.3 Федерального закона № 273-ФЗ).
- За незаконное вознаграждение от имени компании её могут оштрафовать минимум на 1 миллион рублей (ст. 19.28 КоАП РФ).
- Организации из перечня ст. 5 закона № 115-ФЗ обязаны иметь правила внутреннего контроля и назначить ответственного.
- Санкционные списки меняются постоянно, поэтому одной проверки при заключении договора мало. Для постоянных партнёров нужен мониторинг.
Сколько стоит
Цена зависит от отрасли, числа процессов и того, нужна ли разовая проверка или постоянное сопровождение.
Срок и результат известны заранее
Фиксируем их до начала работы, а для абонентских клиентов они записаны в каталоге услуг.
Конфиденциальность
NDA подписываем до разговора по делу, если нужно.
Одно окно
Юристы, специалисты по ИБ, экономической и объектовой безопасности работают вместе.
